（綜合自新華社 央視新浪財(cái)經(jīng)）

專家?guī)銖亩兑艉腿A為看中國禁止出口技術(shù)目錄的更新政策調(diào)整

近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動(dòng)公司可能出售TikTok美國業(yè)務(wù)，當(dāng)然這個(gè)是被逼的，還有華為遭遇美國的芯片封殺，我們有什么策略和辦法反制了？ 難道就忍氣吞聲，讓它為所欲為？

小編想說，中華文化中的中庸之道和孫子兵法，以及很多小說中說的那句經(jīng)典臺(tái)詞，君子報(bào)仇二十年不完；不是不報(bào)，時(shí)候未到，都會(huì)時(shí)刻提醒我們，強(qiáng)加在我們身上的終究會(huì)還回去，中華民族的偉大復(fù)興不是誰都可以阻擋的。

8月24日，抖音海外版TikTok向美國加州聯(lián)邦地區(qū)法院提起訴訟，控告特朗普政府之前簽發(fā)的涉及該公司及其母公司字節(jié)跳動(dòng)的行政令違法。TikTok一直積極向美國外國投資委員會(huì)提供相關(guān)數(shù)據(jù)及解決方案，但委員會(huì)卻拒絕與TikTok的律師聯(lián)系、溝通。

這個(gè)是什么行徑？強(qiáng)盜嗎？再看看華為，一樣被逼得烽煙四起。但是小編相信華為，華為華為中華有為！中華有為！

華為余承東：正在想辦法應(yīng)對(duì)美芯片封殺

美國持續(xù)升級(jí)對(duì)華為芯片供應(yīng)的封殺，對(duì)于華為將如何應(yīng)對(duì)的問題，華為消費(fèi)者業(yè)務(wù)CEO余承東說，“我們正在想辦法”。8月28日-30日，2020年亞布力中國企業(yè)家論壇夏季高峰會(huì)“大考下的中國企業(yè)”在青島召開。但余承東作為主講嘉賓的“逆全球化：趨勢、影響及對(duì)策”論壇作為閉門會(huì)議，未對(duì)外開放。

自2019年5月華為首次被列入“實(shí)體清單”至今，被列入美國“實(shí)體清單”的華為子公司總數(shù)已達(dá)152家。

8月17日晚間，美國商務(wù)部發(fā)文稱，商務(wù)部下屬的工業(yè)和安全局（BIS）將進(jìn)一步限制華為使用美國技術(shù)的權(quán)限，并將華為在全球21個(gè)國家的38家子公司列入“實(shí)體清單”，以打擊華為對(duì)商用芯片的獲取，立即生效。在新增的38個(gè)華為子公司中，大部分為云計(jì)算、OpenLab平臺(tái)相關(guān)的公司。美國國務(wù)卿龐佩奧表示，支持美國商務(wù)部擴(kuò)大對(duì)華為的出口管制，這將防止華為通過第三方合作，規(guī)避美國法律。

在此之前，美國曾試圖通過“實(shí)體清單”切斷華為購買美國芯片等關(guān)鍵零組件，目前該實(shí)體清單已于8月14日正式生效，另外，今年5月美國再升級(jí)對(duì)華為限制，擬阻斷臺(tái)積電為華為代工芯片，按照規(guī)定，9月14日以后，臺(tái)積電將無法繼續(xù)為華為代工生產(chǎn)芯片。

兩部門發(fā)布中國禁止出口技術(shù)最新目錄

8月28日，商務(wù)部、科技部調(diào)整發(fā)布《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（商務(wù)部 科技部公告2020年第38號(hào)，以下簡稱《目錄》）。本次《目錄》調(diào)整先后征求了相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)界學(xué)界和社會(huì)公眾意見，共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目：一是刪除了4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目；二是刪除5項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目；三是新增23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目；四是對(duì)21項(xiàng)技術(shù)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改。根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，凡是涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)，無論是采用貿(mào)易還是投資或是其他方式，均要嚴(yán)格遵守《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定，其中限制類技術(shù)出口必須到省級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)技術(shù)出口許可，獲得批準(zhǔn)后方可對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)同志就《目錄》有關(guān)問題回答了記者提問。

一、《目錄》調(diào)整的背景和主要考慮是什么？根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，商務(wù)部會(huì)同科技部制定、調(diào)整并公布禁止或限制出口的技術(shù)目錄，主要目的是規(guī)范技術(shù)出口管理，促進(jìn)科技進(jìn)步和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。上一次《目錄》修訂是在2008年，距今已有10年多時(shí)間。隨著科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展以及我國科技實(shí)力和產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升，根據(jù)國際慣例及時(shí)調(diào)整《目錄》勢在必行。這次《目錄》調(diào)整刪除了4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目，并對(duì)限制出口的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。中國政府一直堅(jiān)持以開放促發(fā)展，堅(jiān)持創(chuàng)新能力開放合作，致力于營造良好的科技創(chuàng)新和國際合作環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新要素自由流動(dòng)。黨的十八大以來，我國技術(shù)貿(mào)易穩(wěn)步快速發(fā)展。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2013年，中國技術(shù)出口合同金額200億美元，不到進(jìn)口合同金額的一半；2019年，技術(shù)出口合同金額321億美元，已基本接近進(jìn)口合同金額。技術(shù)出口既優(yōu)化了我國的出口結(jié)構(gòu)，也推動(dòng)了相關(guān)貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)與世界各國的技術(shù)貿(mào)易合作，不斷優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，促進(jìn)我國技術(shù)貿(mào)易健康有序可持續(xù)發(fā)展。

二、本次《目錄》調(diào)整的主要內(nèi)容有哪些？本次《目錄》調(diào)整先后征求了相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)界學(xué)界和社會(huì)公眾意見，共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目：一是刪除微生物肥料技術(shù)、咖啡因生產(chǎn)技術(shù)、核黃素生產(chǎn)工藝、維生素發(fā)酵技術(shù)等4項(xiàng)禁止出口的技術(shù)條目。二是刪除新城疫疫苗技術(shù)、天然藥物生產(chǎn)技術(shù)、功能性高分子材料制備和加工技術(shù)、化學(xué)合成及半合成藥物生產(chǎn)技術(shù)、信息安全防火墻軟件技術(shù)等5項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目。三是新增農(nóng)業(yè)野生植物人工繁育技術(shù)、絨山羊繁育和品種培育技術(shù)、空間材料生產(chǎn)技術(shù)、大型高速風(fēng)洞設(shè)計(jì)建設(shè)技術(shù)、航空航天軸承技術(shù)、激光技術(shù)等23項(xiàng)限制出口的技術(shù)條目。四是對(duì)21項(xiàng)技術(shù)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改，涉及農(nóng)作物繁育技術(shù)、水產(chǎn)種質(zhì)繁育技術(shù)、化學(xué)原料生產(chǎn)技術(shù)、生物農(nóng)藥生產(chǎn)技術(shù)、航天器測控技術(shù)、空間數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)、地圖制圖技術(shù)、信息處理技術(shù)、真空技術(shù)等領(lǐng)域。

三、此次商務(wù)部、科技部只發(fā)布了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整內(nèi)容，請(qǐng)問對(duì)《中國禁止進(jìn)口和限制進(jìn)口技術(shù)目錄》有怎樣的考慮？未來還有哪些工作計(jì)劃？目前，商務(wù)部、科技部仍在有序推進(jìn)目錄修訂工作。下一步，將進(jìn)一步刪減調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》；同時(shí)，根據(jù)2019年底修訂發(fā)布的《禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)管理辦法》，大幅精簡《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，進(jìn)一步突出市場調(diào)節(jié)作用。中國政府高度重視優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，積極推進(jìn)技術(shù)貿(mào)易便利化。今年以來，商務(wù)部印發(fā)了《關(guān)于在疫情防控期間進(jìn)一步便利技術(shù)進(jìn)出口有關(guān)工作的通知》，積極推進(jìn)技術(shù)進(jìn)出口合同登記無紙化工作，并研究放寬技術(shù)進(jìn)出口經(jīng)營主體限制的措施。下一步，商務(wù)部將繼續(xù)推出更多技術(shù)貿(mào)易便利化措施，不斷完善技術(shù)貿(mào)易促進(jìn)平臺(tái)，加強(qiáng)同世界各國的技術(shù)貿(mào)易交流與合作。

四、請(qǐng)問技術(shù)出口如何界定，具體包括哪些形式？企業(yè)如果出口限制類的技術(shù)，需要如何進(jìn)行申請(qǐng)？根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，技術(shù)出口是指從我國境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。也就是說，凡是涉及向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)，無論是采用貿(mào)易還是投資等其他方式，均要遵守《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定。技術(shù)出口分為自由、限制和禁止三類，其中自由類技術(shù)實(shí)行事后合同登記備案，限制類技術(shù)進(jìn)出口需要申請(qǐng)?jiān)S可證。2007年起，商務(wù)部已將限制類技術(shù)進(jìn)出口許可權(quán)限下放至各省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)主管部門。商務(wù)主管部門收到技術(shù)出口申請(qǐng)后，會(huì)同科技主管部門進(jìn)行審查，自收到申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，對(duì)批準(zhǔn)的發(fā)給《技術(shù)出口許可意向書》。申請(qǐng)人取得意向書后，方可對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。申請(qǐng)人簽訂技術(shù)出口合同后，必須申請(qǐng)《技術(shù)出口許可證》。商務(wù)主管部門對(duì)技術(shù)出口合同的真實(shí)性進(jìn)行審查，自收到相關(guān)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)技術(shù)出口作出許可或者不許可的決定，如果準(zhǔn)予許可，頒發(fā)《技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

權(quán)威專家解讀《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》的調(diào)整發(fā)布

8月28日，商務(wù)部會(huì)同科技部調(diào)整發(fā)布了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。

此次調(diào)整有何意義？帶來哪些管理新規(guī)？對(duì)科創(chuàng)企業(yè)影響幾何？記者就此采訪了長期跟蹤研究技術(shù)貿(mào)易法規(guī)的中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授崔凡。

對(duì)技術(shù)出口實(shí)行負(fù)面清單管理是國際慣例

此次并非我國首次調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》。商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人就此答記者問時(shí)說，上一次目錄修訂是在2008年。

“對(duì)技術(shù)出口實(shí)行負(fù)面清單管理，已成為國際通行做法?！贝薹舱f，我國對(duì)外貿(mào)易法律法規(guī)體系是在借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上根據(jù)自身實(shí)際情況逐步建立完善的。

基于2008年版目錄，此次調(diào)整共涉及53項(xiàng)技術(shù)條目：刪除9項(xiàng)禁止類或者限制類條目；新增23項(xiàng)限制類條目；對(duì)21項(xiàng)條目的控制要點(diǎn)和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行了修改。

崔凡說，科技領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家頻繁更新本國清單，以反映新技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況。我國自2008年修訂目錄12年來，對(duì)總體國家安全觀的認(rèn)識(shí)不斷深化，而且很多領(lǐng)域技術(shù)也取得突飛猛進(jìn)發(fā)展，對(duì)有的技術(shù)繼續(xù)禁止或限制意義已經(jīng)不大，同時(shí)一些新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，有必要根據(jù)形勢發(fā)展的客觀需要調(diào)整相關(guān)目錄。

此次調(diào)整醞釀多時(shí)。崔凡說，早在2018年，有關(guān)部門就圍繞目錄修訂調(diào)整向社會(huì)公眾廣泛征求意見，經(jīng)反復(fù)醞釀，結(jié)合當(dāng)前國際形勢發(fā)展的客觀需要，進(jìn)行了此次調(diào)整。

據(jù)了解，下一步，我國還將繼續(xù)刪減調(diào)整該出口目錄，同時(shí)將大幅精簡《中國禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》，更突出市場調(diào)節(jié)作用。

堅(jiān)持總體國家安全觀 技術(shù)對(duì)外開放才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)

此次目錄調(diào)整有減有增，是出于怎樣考慮？

“規(guī)范技術(shù)出口管理，促進(jìn)科技進(jìn)步和對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全?！闭劶按舜握{(diào)整目的，商務(wù)部服貿(mào)司負(fù)責(zé)人這樣說。

在崔凡看來，近些年，我國技術(shù)進(jìn)出口管理體制不斷完善，如2011年和2019年兩次修訂技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例，在外商投資法、行政許可法等法律法規(guī)中嚴(yán)格禁止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。這些舉措推動(dòng)相關(guān)制度更加有利于規(guī)范和擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)出口，朝著建立更加自由、便利和透明的技術(shù)貿(mào)易管理體制邁進(jìn)。

“中國不贊成搞所謂的‘脫鉤’?！贝薹舱f，正如最近發(fā)布的《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》提出的，支持國際科技創(chuàng)新合作，擴(kuò)大科技領(lǐng)域?qū)ν忾_放。不過，崔凡也認(rèn)為，技術(shù)貿(mào)易不同于其他國際經(jīng)貿(mào)合作方式，新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，某些前沿技術(shù)可能會(huì)對(duì)國家安全、社會(huì)公共利益或公共道德產(chǎn)生一些影響，需要納入目錄管理。因此，技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)禁止和限制目錄無法像外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單那樣只減不增。

“在當(dāng)前國際政治經(jīng)濟(jì)形勢下，技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放更需要有底線思維。”崔凡認(rèn)為，技術(shù)貿(mào)易對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、國防、文化、社會(huì)、生態(tài)、資源等領(lǐng)域安全都可能產(chǎn)生影響，只有在堅(jiān)持總體國家安全觀基礎(chǔ)上，技術(shù)領(lǐng)域?qū)ν忾_放才可能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

符合創(chuàng)新企業(yè)長遠(yuǎn)利益 技術(shù)出口須依規(guī)行事

此次目錄調(diào)整發(fā)布，對(duì)企業(yè)有何影響？

崔凡表示，近年來，一些國家紛紛采取措施加嚴(yán)技術(shù)轉(zhuǎn)移管控，嚴(yán)重影響技術(shù)貿(mào)易和與之有關(guān)的投資活動(dòng)。在這樣的背景下，中國政府在此次目錄調(diào)整中的做法是難能可貴的。特別是禁止類技術(shù)條目只減不增，限制類技術(shù)條目有增有減有調(diào)，而且未來政府還將繼續(xù)對(duì)目錄進(jìn)行刪減調(diào)整，不斷推出技術(shù)貿(mào)易便利化舉措，這充分反映出我國技術(shù)貿(mào)易大環(huán)境在不斷優(yōu)化，對(duì)企業(yè)長期發(fā)展而言是利好消息。

“技術(shù)貿(mào)易管理體制的完善符合創(chuàng)新型企業(yè)的長遠(yuǎn)利益和根本利益。”崔凡說，對(duì)于可能受到影響的創(chuàng)新型企業(yè)，政府部門也在通過相關(guān)許可程序的便利化及鼓勵(lì)創(chuàng)新措施給予支持。

此次目錄調(diào)整后，企業(yè)該怎么做？

技術(shù)出口分自由、限制和禁止三類。崔凡分析，根據(jù)規(guī)定，準(zhǔn)備出口限制類技術(shù)的企業(yè)在對(duì)外進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判前，應(yīng)填寫《中國限制出口技術(shù)申請(qǐng)書》，報(bào)送省級(jí)商務(wù)主管部門進(jìn)行申請(qǐng)；屬于國家秘密技術(shù)的，需提前辦理保密審查手續(xù)。如申請(qǐng)獲批，則可以取得技術(shù)出口許可意向書，憑此辦理申請(qǐng)出口信貸、做出保險(xiǎn)意向承諾，并可對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性談判，進(jìn)而簽訂技術(shù)出口合同。簽訂技術(shù)出口合同后，應(yīng)當(dāng)再向省級(jí)商務(wù)主管部門申請(qǐng)技術(shù)出口許可證。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

此外，崔凡指出，根據(jù)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例規(guī)定，只要可能導(dǎo)致技術(shù)從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移，無論是轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)、技術(shù)秘密，還是通過專利實(shí)施許可、技術(shù)服務(wù)和其他方式從境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓技術(shù)，都受到相關(guān)管理?xiàng)l例、辦法和目錄的管轄。對(duì)于違反規(guī)定行為，相關(guān)管理?xiàng)l例和辦法都規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任。

“因此，建議可能受影響企業(yè)認(rèn)真研讀相關(guān)管理?xiàng)l例、辦法以及調(diào)整后的目錄，完善調(diào)整企業(yè)合規(guī)體系，在必要情況下履行好相關(guān)申請(qǐng)程序?！贝薹舱f。

正在或準(zhǔn)備技術(shù)交易企業(yè)應(yīng)對(duì)照新目錄履行申報(bào)視情行動(dòng)

此次目錄調(diào)整發(fā)布對(duì)一些正在進(jìn)行或正考慮技術(shù)出口的企業(yè)有何影響？

“新目錄生效時(shí)尚未完成交易的技術(shù)出口方，如果準(zhǔn)備出口調(diào)整后目錄中的限制類技術(shù)，建議暫停磋商與貿(mào)易程序，履行好相關(guān)申請(qǐng)手續(xù)?！贝薹舱f。

他以近期輿論關(guān)注的字節(jié)跳動(dòng)公司可能出售TikTok美國業(yè)務(wù)為例說，作為一家迅速成長的創(chuàng)新型企業(yè)，字節(jié)跳動(dòng)在人工智能等領(lǐng)域擁有多項(xiàng)前沿技術(shù)，有的技術(shù)可能涉及調(diào)整后的目錄。如目錄在限制出口部分計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)類的信息處理技術(shù)項(xiàng)下，新增的第21條關(guān)于“基于數(shù)據(jù)分析的個(gè)性化信息推送服務(wù)技術(shù)”、第18條關(guān)于“人工智能交互界面技術(shù)”等控制要點(diǎn)，就可能涉及該公司技術(shù)。

據(jù)媒體報(bào)道，美國政府以“國家安全”為由，對(duì)字節(jié)跳動(dòng)在美業(yè)務(wù)進(jìn)行了調(diào)查，要求字節(jié)跳動(dòng)在有限的時(shí)間內(nèi)剝離TikTok，且必須將后者賣給一家美國公司。

“如果字節(jié)跳動(dòng)計(jì)劃出口相關(guān)技術(shù)，應(yīng)該履行申請(qǐng)?jiān)S可程序?！贝薹舱f，字節(jié)跳動(dòng)的國際業(yè)務(wù)能夠取得快速發(fā)展，依靠的是其國內(nèi)強(qiáng)大的技術(shù)支撐，它源源不斷地向境外公司提供最新的核心算法服務(wù)，就是一種典型的技術(shù)服務(wù)出口。如果它的國際業(yè)務(wù)要繼續(xù)順利運(yùn)營，無論其新的所有者和運(yùn)營者是誰，很可能都需要從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)讓軟件代碼或其使用權(quán)，也可能需要從中國境內(nèi)向境外提供技術(shù)服務(wù)。

“因此，建議字節(jié)跳動(dòng)認(rèn)真研究調(diào)整后的目錄，嚴(yán)肅并慎重考慮是否需要暫停相關(guān)交易的實(shí)質(zhì)性談判，履行好法定申報(bào)程序，而后再視情采取進(jìn)一步行動(dòng)?！贝薹舱f。