為進一步提升國星光電合規(guī)管理水平，提高企業(yè)競爭力，保障公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)，國星光電以“樹立合規(guī)意識、實現(xiàn)依法合規(guī)，防范合規(guī)風(fēng)險”為主題，持續(xù)深入開展合規(guī)管理體系建設(shè)。4月，公司召開了合規(guī)管理體系建設(shè)驗收會議，國星光電黨委書記、董事長王佳，黨委副書記、總裁李程出席會議，公司部分高層領(lǐng)導(dǎo)、法律合規(guī)部主要負(fù)責(zé)人參加會議。會議由公司總法律顧問屈偉主持。會議的圓滿召開，標(biāo)志著公司合規(guī)管理體系建設(shè)取得階段性勝利，為公司高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

戰(zhàn)略導(dǎo)向 組織保障

國星光電積極響應(yīng)廣東省國資委“合規(guī)管理強化年”和廣晟集團“抓鐵有痕、法治廣晟“的指示精神，高度重視合規(guī)管理建設(shè)，建立覆蓋治理層、管理層、執(zhí)行層合規(guī)的三層管理組織架構(gòu)，實現(xiàn)合規(guī)、內(nèi)控及風(fēng)險管理職能在治理層、管理層及執(zhí)行層的統(tǒng)一及整合。治理層建立了風(fēng)險管理委員會作為董事會合規(guī)管理專門機構(gòu)，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。管理層統(tǒng)一對公司風(fēng)險、合規(guī)、內(nèi)控體系建設(shè)及日常管理工作的落實進行監(jiān)督，確保各項要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域。執(zhí)行層不但設(shè)置了合規(guī)管理專責(zé)部門，而且建立了公司各部門及下屬企業(yè)、合規(guī)管理部門及法律合規(guī)部、審計部和紀(jì)律檢查室的合規(guī)管理“三道防線”，讓合規(guī)管理之路走穩(wěn)走實。

識別風(fēng)險 防患未然

國星光電特邀安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司，通過對法律法規(guī)要求的系統(tǒng)梳理，全面識別全領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險識別及評估的方法論，儲備風(fēng)險描述及應(yīng)對方案，形成12個合規(guī)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，涵蓋投資管理、知識產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、公司治理、數(shù)據(jù)安全等領(lǐng)域。圍繞合規(guī)責(zé)任識別、合規(guī)風(fēng)險定位、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)風(fēng)險檢查等合規(guī)風(fēng)險管理機制要素，針對6個重點合規(guī)領(lǐng)域編制《合規(guī)管理手冊》，明確各項合規(guī)風(fēng)險的管控措施及合規(guī)檢查程序，提供公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對規(guī)范。

防范風(fēng)險 有規(guī)可依

公司積極對標(biāo)《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》和廣晟集團《合規(guī)管理辦法》，制定合規(guī)管理工作的基本管理制度《合規(guī)管理制度》，明確公司各部門的合規(guī)管理要求，制定統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，將合規(guī)風(fēng)險的日常管控措施落實于制度當(dāng)中，加強一體化管理。制度內(nèi)容涵蓋公司合規(guī)管理定義、方針、適用范圍、原則等，涵蓋已有組織機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險管理場景。與此同時，國星光電積極開展外規(guī)內(nèi)化的工作，持續(xù)外部信息監(jiān)控，修訂相關(guān)流程，確保法律法規(guī)及時融入并內(nèi)化至公司制度，建立領(lǐng)先的常態(tài)化維護機制。國星光電已完成2021年度合規(guī)性全面檢查及審核工作，根據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會印發(fā)的有關(guān)企業(yè)規(guī)范及指引，對公司現(xiàn)有的百項制度進行對標(biāo)；發(fā)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)性風(fēng)險，出具有針對性的制度修訂建議；同時加強公司制度有效性，新增《信用管理辦法》等二十多項制度；推進其他有關(guān)制度的二次修訂工作，嚴(yán)格審核制度，做到外規(guī)內(nèi)化。

全員合規(guī) 鞏固成效

為提高全員合規(guī)意識，鞏固合規(guī)管理體系建設(shè)成果，國星光電全面開展合規(guī)文化培育、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)考評機制三個方面的工作，強化合規(guī)管理保障機制。首先，公司創(chuàng)建了合規(guī)文化宣傳方案，包括舉行合規(guī)標(biāo)語征集活動等，活動號召全員提升合規(guī)意識，提高了員工對于合規(guī)管理的關(guān)注度與積極性，營造了國星光電誠信合規(guī)的企業(yè)文化。其次，國星光電建立了合規(guī)管理激勵機制，根據(jù)《合規(guī)考核激勵方案》所設(shè)計的目標(biāo)及考核指標(biāo)，融入公司現(xiàn)有考核，豐富評分維度，保障合規(guī)管理的有效運行。

“合規(guī)管理”永遠(yuǎn)在路上！下一步，國星光電將持續(xù)推進“合規(guī)管理強化年”工作要求，上下齊心，步調(diào)一致，牢固樹立風(fēng)險意識、合規(guī)意識、誠信意識、盈利意識，持續(xù)構(gòu)建“全方位、全過程、全專業(yè)”合規(guī)管理體系，向合規(guī)要效益，向管理要成效，助力公司高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階。