報(bào)告構(gòu)建了包括2200家人工智能企業(yè)、5722個(gè)投資者（投資機(jī)構(gòu)和非投資機(jī)構(gòu)）、438所AI大學(xué)和307家非大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、967家產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、在中國境內(nèi)召開的總計(jì)2318場會(huì)議、31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市出臺的775項(xiàng)相關(guān)政策和3507家人工智能產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃建設(shè)情況在內(nèi)的中國智能經(jīng)濟(jì)樣本庫。通過屬性數(shù)據(jù)和關(guān)系數(shù)據(jù)分析，考察我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢。

近日，中國工程院中國新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所所長劉剛教授發(fā)布了《中國新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展 2023》。2023年報(bào)告的主題為“建設(shè)具有全球競爭力的人工智能產(chǎn)業(yè)集群”。

我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出明顯的集群化趨勢

中國的人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展是深科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的。與互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式創(chuàng)新不同，深科技創(chuàng)新以應(yīng)用需求為牽引，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和規(guī)模應(yīng)用的良性互動(dòng)。

近年來，政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新共同推動(dòng)人工智能科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅表現(xiàn)為自主可控技術(shù)體系的形成，而且表現(xiàn)為應(yīng)用領(lǐng)域廣泛擴(kuò)展。圍繞人工智能產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)智能化，多元異質(zhì)創(chuàng)新主體的知識、技術(shù)重組和互補(bǔ)性創(chuàng)新中涌現(xiàn)的創(chuàng)新集群，是人工智能深科技創(chuàng)新的基本組織形態(tài)。

人工智能企業(yè)及其創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了人工智能產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。工業(yè)和信息化部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月，我國人工智能企業(yè)數(shù)量超過3000家，僅次于美國，排名第二，人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過4000億元。

我國人工智能企業(yè)在智能芯片、基礎(chǔ)架構(gòu)、操作系統(tǒng)、工具鏈、基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)、智能終端、深度學(xué)習(xí)平臺、大模型和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，為自主可控技術(shù)體系的構(gòu)建和產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提升奠定了基礎(chǔ)。平臺企業(yè)、獨(dú)角獸公司、中小企業(yè)、新創(chuàng)企業(yè)、研究型大學(xué)、科研院所和投資者之間相互協(xié)作，共同構(gòu)建富有活力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出日益明顯的集群化趨勢。

人工智能產(chǎn)業(yè)集群是基于網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展的創(chuàng)新集群

報(bào)告的研究表明，區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群概念，人工智能產(chǎn)業(yè)集群是基于網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展的創(chuàng)新集群。基于物理空間技術(shù)體系的創(chuàng)新發(fā)展，前三次工業(yè)革命的產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新集群對地理空間具有依賴性，創(chuàng)新擴(kuò)散速度相對緩慢。第四次工業(yè)革命源于網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)體系的創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新集群更加依賴網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展，技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新速度更快，創(chuàng)新的應(yīng)用領(lǐng)域和地域范圍更加廣泛。

人工智能產(chǎn)業(yè)集群的基本構(gòu)成要素包括企業(yè)簇群、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)空間產(chǎn)業(yè)生態(tài)。其中，網(wǎng)絡(luò)空間產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)是第四次工業(yè)革命背景下人工智能產(chǎn)業(yè)集群的獨(dú)特要素。人工智能產(chǎn)業(yè)集群包括人工智能產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)智能化創(chuàng)新集群。人工智能產(chǎn)業(yè)化集群通過網(wǎng)絡(luò)空間產(chǎn)業(yè)生態(tài)實(shí)現(xiàn)向地理空間分散的產(chǎn)業(yè)智能化創(chuàng)新集群賦能。人工智能產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)智能化創(chuàng)新集群的良性互動(dòng)，是建設(shè)具有全球競爭力的人工智能產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)鍵動(dòng)力和機(jī)制。

我國的人工智能產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)為“新型創(chuàng)新區(qū)→城市→區(qū)域→全國→全球”的空間結(jié)構(gòu)特征。與傳統(tǒng)工業(yè)園區(qū)和高科技園區(qū)不同，新型創(chuàng)新區(qū)一般位于科技創(chuàng)新資源和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚的大城市的中心區(qū)和次中心區(qū)，是人工智能產(chǎn)業(yè)化集群及其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的棲息地，強(qiáng)調(diào)依托狹小的物理空間打造無限的網(wǎng)絡(luò)空間產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。

到目前為止，我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群主要分布在京津冀、長江三角洲、珠江三角洲和川渝地區(qū)的重點(diǎn)城市。通過外部創(chuàng)新資源的引入和內(nèi)部創(chuàng)新資源的激活，西部地區(qū)的西安，中部地區(qū)的武漢和長沙，東北地區(qū)的沈陽、大連和哈爾濱開始出現(xiàn)人工智能產(chǎn)業(yè)集群的雛形。

企業(yè)簇群及其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)

本報(bào)告構(gòu)建了包括2200家人工智能企業(yè)、5722個(gè)投資者（投資機(jī)構(gòu)和非投資機(jī)構(gòu)）、438所AI大學(xué)和307家非大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、967家產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、在中國境內(nèi)召開的總計(jì)2318場會(huì)議、31個(gè)省市自治區(qū)出臺的775項(xiàng)相關(guān)政策和3507家人工智能產(chǎn)業(yè)園區(qū)規(guī)劃建設(shè)情況在內(nèi)的中國智能經(jīng)濟(jì)樣本庫。通過屬性數(shù)據(jù)和關(guān)系數(shù)據(jù)分析，考察我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢。

我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是“極核”狀的。平臺及其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)成了我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“極核”。從2014-2022年價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)看，我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的簇群結(jié)構(gòu)特征越來越明顯。以華為、騰訊、百度和阿里巴巴為代表的超級平臺是我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的核心節(jié)點(diǎn)。近年來，超級平臺在智能芯片、基礎(chǔ)架構(gòu)、操作系統(tǒng)、大模型、機(jī)器學(xué)習(xí)平臺和應(yīng)用軟件領(lǐng)域的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化布局，為我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群國際競爭力的提升奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

研究型大學(xué)、科研院所和新型創(chuàng)新組織是平臺主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的重要組成部分。研究型大學(xué)和科研院所在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和人才培養(yǎng)領(lǐng)域的努力，持續(xù)提升我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的國際競爭力。包括清華大學(xué)和北京大學(xué)在內(nèi)的國內(nèi)18所高校成為全國首批集成電路科學(xué)與工程一級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。截至2022年3月，全國共有440所高校設(shè)置人工智能本科專業(yè)、248所高校設(shè)置智能科學(xué)與技術(shù)本科專業(yè)、387所普通高等學(xué)校高等職業(yè)教育（?？疲┰O(shè)置“人工智能技術(shù)服務(wù)”專業(yè)。

創(chuàng)建新型創(chuàng)新組織激活政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新活力，形成基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)孵化無縫對接的新體制和新機(jī)制，是推動(dòng)人工智能科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要途徑。截至目前為止，本報(bào)告共發(fā)現(xiàn)人工智能領(lǐng)域新型創(chuàng)新組織347家，廣泛分布在京津冀、長江三角洲和珠江三角洲等地區(qū)。其中，以鵬城實(shí)驗(yàn)室、之江實(shí)驗(yàn)室和上海人工智能實(shí)驗(yàn)室為代表的人工智能實(shí)驗(yàn)室，成為人工智能產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域最為活躍的新型創(chuàng)新組織。

創(chuàng)新的“極化”和“擴(kuò)散”

作為通用目的技術(shù)，人工智能的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展遵循先“極化”后“擴(kuò)散”的規(guī)律。報(bào)告基于2200家我國人工智能骨干企業(yè)的技術(shù)合作關(guān)系的區(qū)域、應(yīng)用、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布，刻畫我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群的“極化”和“擴(kuò)散”情況。

01區(qū)域

從技術(shù)合作關(guān)系看，北京市、廣東省和上海市構(gòu)成了我國人工智能產(chǎn)業(yè)集群價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的三個(gè)“極點(diǎn)”。同時(shí)，北京市、廣東省、上海市、江蘇省、安微省、四川省、湖北省、湖南省、重慶市、山東省和福建省之間存在密集的人工智能技術(shù)合作關(guān)系。

從技術(shù)合作的流向看，我國人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然以“極化”為主。排名第一和第二的是北京市和廣東省內(nèi)部技術(shù)合作，占比為10.87%和9.36%。廣東省和北京市、北京市和廣東省的技術(shù)合作排名第三和第四，占比6.91%和6.08%。在某種程度說，北京市和廣東省共同構(gòu)成了中國人工智能產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的南北“雙極”。

從城市之間的技術(shù)合作流動(dòng)情況看，北京市、深圳市、廣州市和上海市是技術(shù)合作關(guān)系密度最高的城市。尤其是北京市和深圳市、廣州市的技術(shù)合作，成為人工智能技術(shù)“極化”和“擴(kuò)散”的主要方向。

從城市之間的技術(shù)合作關(guān)系看，排名第一的是北京市內(nèi)部技術(shù)合作，占比10.87%；排名第二、第三和第四的分別是深圳市和北京市、深圳市和深圳市、北京市和深圳市的技術(shù)合作。從城市的視角看，北京和深圳構(gòu)成了人工智能技術(shù)合作關(guān)系流動(dòng)的南北“兩極”。

02應(yīng)用領(lǐng)域

隨著科技創(chuàng)新步伐的加快，人工智能和經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入全面融合發(fā)展新階段。在人工智能技術(shù)合作密度高的應(yīng)用領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，開始出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)智能化創(chuàng)新集群。

基于2200家人工智能骨干企業(yè)的關(guān)系數(shù)據(jù)量化分析表明，我國人工智能已經(jīng)廣泛應(yīng)用在包括企業(yè)智能管理、智能營銷與新零售、智能金融、智慧城市、智能醫(yī)療、新媒體和數(shù)字內(nèi)容、智能制造、智能教育、智能交通、網(wǎng)絡(luò)安全、智能物流、智慧文旅、智能政務(wù)、智能能源、智能硬件、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智能家居、智能農(nóng)業(yè)和智能安防在內(nèi)的19個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域。排名第一的是智慧城市，占比12.16%；排名第二的是企業(yè)智能管理，占比12.10%；排名第三的是智能制造，占比8.89%；排名第四和第五的分別是智能營銷與新零售和智能網(wǎng)聯(lián)汽車，占比8.41%和8.07%。

03產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

在三次產(chǎn)業(yè)中，人工智能技術(shù)合作關(guān)系分布密度最高的是第三產(chǎn)業(yè)，占比75.49%；其次是第二產(chǎn)業(yè)，占比23.82%。在第三產(chǎn)業(yè)中，排名第一的是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，占比28.46%；排名第二的是科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，占比21.17%；排名第三的是租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，占比10.75%；排名第四和第五的分別是金融業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)，占比10.68%和9.62%。

在第二產(chǎn)業(yè)中，制造業(yè)占比最高，為87.36%。在制造業(yè)中，排名第一的是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，占比28.16%；排名第二的是汽車制造業(yè)，占比25.41%；排名第三的是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，占比9.30%。

04技術(shù)類別

人工智能和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深度融合發(fā)展帶動(dòng)人工智能技術(shù)的體系化、復(fù)雜化和專用化。到目前為止，人工智能已經(jīng)發(fā)展為包括大數(shù)據(jù)和云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、智能機(jī)器人、智能推薦、5G、區(qū)塊鏈、語音識別、虛擬/增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、智能芯片、計(jì)算機(jī)視覺、自然語言處理、生物識別、空間技術(shù)、光電技術(shù)、自動(dòng)駕駛、人機(jī)交互和知識圖譜17種技術(shù)在內(nèi)的復(fù)雜技術(shù)體系。同時(shí)，隨著人工智能在19個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用，技術(shù)體系的演化日益表現(xiàn)出專用化趨勢。

05集群發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域

從創(chuàng)新“極化”和“擴(kuò)散”的區(qū)域、應(yīng)用、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的分布情況看，隨著人工智能科技創(chuàng)新，包括智能制造、智能芯片、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、科技研發(fā)和服務(wù)、智慧醫(yī)療和智慧教育在內(nèi)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新集群，是人工智能科技產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的前沿。例如，2019年以來，在智能芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，涌現(xiàn)出包括阿里平頭哥、百度昆侖芯、華為海思、壁仞科技和一微半導(dǎo)體在內(nèi)的一批智能芯片研發(fā)設(shè)計(jì)公司。平臺企業(yè)通過打造包括智能芯片、操作系統(tǒng)、機(jī)器學(xué)習(xí)平臺和預(yù)訓(xùn)練大模型在內(nèi)的根技術(shù)創(chuàng)新體系和軟硬件協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)，為創(chuàng)新集群構(gòu)筑技術(shù)底座。

在智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)，形成了以百度和華為為“雙核”的軟硬件協(xié)同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。傳統(tǒng)汽車企業(yè)、造車新勢力、中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)的加入，加速了智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。同時(shí)，中國新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院的社會(huì)實(shí)驗(yàn)研究表明，我國在發(fā)展智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)上具有良好的社會(huì)氛圍。隨著人工智能和汽車產(chǎn)業(yè)的深度融合，智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)集群將成為人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的代表。

隨著生成式人工智能的發(fā)展，人工智能在科技研發(fā)、服務(wù)和教育領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用將引發(fā)新一輪產(chǎn)教融合，是人工智能產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的新前沿。人工智能帶來的創(chuàng)新生產(chǎn)方式的變革，不僅帶來產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，而且?guī)砜萍紕?chuàng)新范式和教育范式的新變革。

面臨的挑戰(zhàn)和政策建議

人工智能是全球科技和產(chǎn)業(yè)競爭的焦點(diǎn)。在深科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下，在中國正在形成與美國相抗衡的人工智能創(chuàng)新聯(lián)盟。構(gòu)建自主可控技術(shù)體系和軟硬件協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)，是培育和發(fā)展具有全球競爭力的人工智能產(chǎn)業(yè)集群的戰(zhàn)略目標(biāo)。

盡管取得了前所未有的成就，但是在建設(shè)具有全球競爭力的人工智能產(chǎn)業(yè)集群的過程中，我們還面臨著來自美國技術(shù)封鎖、技術(shù)體系存在短板和頭部平臺企業(yè)技術(shù)升級相對緩慢帶來的挑戰(zhàn)。加速發(fā)展具有產(chǎn)業(yè)賦能能力的新型平臺及其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)、高水平規(guī)劃和發(fā)展新型創(chuàng)新區(qū)、建設(shè)高度開放的創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)與世界各國的技術(shù)合作、推動(dòng)通用人工智能和專用人工智能的融合，是應(yīng)對挑戰(zhàn)和加快人工智能產(chǎn)業(yè)集群國際競爭力提升的戰(zhàn)略支撐。