人臉識(shí)別技術(shù)的研究最早起源于20世紀(jì)60年代，到90年代進(jìn)入了初級(jí)應(yīng)用階段。近年來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)視覺(jué)技術(shù)、大數(shù)據(jù)、人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)的疾速發(fā)展，人臉識(shí)別技術(shù)在各國(guó)出現(xiàn)了爆發(fā)式增長(zhǎng)，給人們的工作和生活帶來(lái)了極大便利。

根據(jù)全球第二大市場(chǎng)研究機(jī)構(gòu)Markets and Markets年中發(fā)布的預(yù)測(cè)，2019年全球人臉識(shí)別市場(chǎng)規(guī)模預(yù)計(jì)為32億美元，五年后將達(dá)79億美元，市場(chǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于各國(guó)政府、國(guó)土安全、金融、零售、醫(yī)療保健等服務(wù)領(lǐng)域。然而，人臉識(shí)別技術(shù)在快速發(fā)展、深入社會(huì)的同時(shí)，也給我們帶來(lái)了諸多安全挑戰(zhàn)。個(gè)人隱私數(shù)據(jù)泄漏、技術(shù)濫用等造成的信息安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題亟待解決。2019年發(fā)生的多起人臉識(shí)別安全事件已引起了全球各界人士對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用規(guī)制的深層反思。

人臉識(shí)別技術(shù)帶來(lái)的新機(jī)遇

目前，從全球人臉識(shí)別技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景布局來(lái)看，安防、金融、交通是相對(duì)布局較為成熟的領(lǐng)域，而在零售、廣告、智能設(shè)備、教育、醫(yī)療、娛樂(lè)等領(lǐng)域也均有較多應(yīng)用場(chǎng)景，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展以及人們?nèi)粘Ｉ畹谋憬輲?lái)了新機(jī)遇。

1.智能安防領(lǐng)域

隨著智慧城市、大數(shù)據(jù)、人工智能等項(xiàng)目開(kāi)展和技術(shù)應(yīng)用，智能安防領(lǐng)域?qū)τ谌四樧R(shí)別技術(shù)的需求越來(lái)越大。人臉識(shí)別作為一種非常重要的身份識(shí)別手段，在公安巡檢、網(wǎng)上追逃、戶(hù)籍調(diào)查、證件查驗(yàn)等方面得到了廣泛應(yīng)用。同時(shí)，人臉識(shí)別也可以用作訪問(wèn)控制的一種手段，延伸出了諸如考勤系統(tǒng)、門(mén)禁系統(tǒng)等方面的應(yīng)用，確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能進(jìn)入某些區(qū)域。

2.金融交易領(lǐng)域

人臉識(shí)別在金融交易領(lǐng)域的應(yīng)用也非常普遍，其應(yīng)用場(chǎng)景主要包括人臉識(shí)別存取款、電子銀行遠(yuǎn)程開(kāi)戶(hù)、在線網(wǎng)絡(luò)支付等方面。早在2013年，芬蘭創(chuàng)業(yè)公司Uniqul就推出了全球第一款基于臉部識(shí)別系統(tǒng)的支付平臺(tái)。Uniqul的人臉識(shí)別系統(tǒng)將用戶(hù)面部生物數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)庫(kù)中的賬戶(hù)匹配，短時(shí)間內(nèi)即可快速完成身份確認(rèn)和交易流程。

3.公共交通領(lǐng)域

人臉識(shí)別技術(shù)在公共交通中的應(yīng)用主要包含航空、火車(chē)、汽車(chē)、地鐵等公共出行領(lǐng)域。國(guó)際民航組織規(guī)定，自2010年起，118個(gè)成員國(guó)家及地區(qū)必須使用機(jī)讀護(hù)照，而人臉識(shí)別則成了首選模式。人臉識(shí)別技術(shù)在航空安檢中率先得到應(yīng)用，而后逐漸擴(kuò)展到部分城市的火車(chē)站和地鐵站等公共交通安保領(lǐng)域。

4.營(yíng)銷(xiāo)零售領(lǐng)域

目前，人臉識(shí)別在營(yíng)銷(xiāo)零售領(lǐng)域的應(yīng)用正快速擴(kuò)展。以無(wú)人零售為代表的新零售場(chǎng)景大量使用了人臉識(shí)別技術(shù)，無(wú)人售貨機(jī)遍布各大商場(chǎng)、樓宇、地鐵、車(chē)站等公共場(chǎng)所，無(wú)人便利店自2017年起廣泛使用了人臉識(shí)別安全系統(tǒng)。此外，人臉識(shí)別技術(shù)還廣泛應(yīng)用于廣告投放和識(shí)別客戶(hù)信息（如客戶(hù)性別、年齡、表情、膚質(zhì)、觀看廣告時(shí)長(zhǎng)等），并通過(guò)分析這些數(shù)據(jù)有針對(duì)性地向客戶(hù)推送最有吸引力的廣告。早在2013年，全球第三大零售巨頭Tesco（樂(lè)購(gòu)）就曾宣布，計(jì)劃在英國(guó)450間加油站便利店的廣告熒屏上加入一項(xiàng)叫OptimEyes的人臉識(shí)別技術(shù)。OptimEyes可根據(jù)感知到的受眾情況智能選擇投放廣告內(nèi)容。

5.智能設(shè)備解鎖

2017年9月，蘋(píng)果新版手機(jī)iPhoneX率先應(yīng)用了FaceID屏幕解鎖功能，隨后，各大手機(jī)品牌廠商相繼應(yīng)用了人臉識(shí)別解鎖功能，引發(fā)了智能終端設(shè)備人臉識(shí)別應(yīng)用的熱潮，成了人臉識(shí)別產(chǎn)業(yè)新的快速增長(zhǎng)點(diǎn)。

6.醫(yī)療領(lǐng)域

2019年1月，《自然》雜志刊載了人工智能公司FDNA發(fā)布的一項(xiàng)最新研究：DeepGestalt是基于深度學(xué)習(xí)的人臉識(shí)別醫(yī)療系統(tǒng)，可以通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)辨識(shí)基因疾病，從而幫助醫(yī)生進(jìn)行診斷。FDNA的研究人員訓(xùn)練了17000多張面部圖像，能夠以較高的精度從人臉照片中識(shí)別出罕見(jiàn)的遺傳綜合征。目前，經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的DeepGestalt大約能從面容上識(shí)別200多個(gè)綜合征，準(zhǔn)確率達(dá)到91%左右。

7.教育領(lǐng)域

除了在各種重大考試中應(yīng)用人臉識(shí)別技術(shù)防止舞弊，人臉識(shí)別技術(shù)也應(yīng)用于課堂簽到、課堂效果監(jiān)測(cè)等方面。在課堂上運(yùn)用人臉識(shí)別技術(shù)，通過(guò)對(duì)學(xué)生面部表情進(jìn)行識(shí)別，根據(jù)學(xué)生的情緒表現(xiàn)監(jiān)測(cè)分析，從而可以進(jìn)一步提升教學(xué)效果?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)（CMU）的研究人員曾展示過(guò)一套全面的實(shí)時(shí)傳感系統(tǒng)——“EduSense”。該系統(tǒng)使用兩臺(tái)壁掛式攝像頭（一臺(tái)對(duì)著學(xué)生，一臺(tái)對(duì)著老師），單個(gè)攝像頭可以看到教室中的每個(gè)人，并自動(dòng)識(shí)別信息，并可以對(duì)視頻和音頻進(jìn)行分析。

8.尋找失蹤人口

人臉識(shí)別系統(tǒng)已經(jīng)成為尋找失蹤人口的有效工具之一。將失蹤人員照片添加到數(shù)據(jù)庫(kù)中，運(yùn)用人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)行信息比對(duì)，可及時(shí)向執(zhí)法人員發(fā)出警報(bào)通知。2019年4月，印度婦女和兒童發(fā)展部向高等法院提交的一份文件顯示，德里警方通過(guò)人臉識(shí)別技術(shù)，在4天時(shí)間里，從45，000生活在兒童之家的兒童中識(shí)別出2930失蹤兒童，并確認(rèn)了他們的身份，努力協(xié)助他們與家人團(tuán)聚。

個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)的隱患

人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用在提升身份認(rèn)證便捷度和效率的同時(shí)，也給個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。僅在2019年，媒體就報(bào)道了多起人臉識(shí)別技術(shù)使用不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)事件：

問(wèn)題場(chǎng)景一——數(shù)據(jù)泄露隱患：6月6日，微軟公司疑似因隱私保護(hù)和授權(quán)瑕疵方面的原因刪除了曾為全球最大的人臉識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)MS Celeb。據(jù)悉，MS Celeb數(shù)據(jù)庫(kù)于2016年發(fā)布，擁有超過(guò)1000萬(wàn)張圖像以及將近10萬(wàn)人的面部信息，用于培訓(xùn)全球科技公司和軍事研究人員的面部識(shí)別系統(tǒng)。而在微軟刪除該數(shù)據(jù)庫(kù)前，IBM、松下電氣、阿里巴巴、輝達(dá)、日立、商湯科技、曠視科技等多個(gè)商業(yè)組織都曾使用過(guò)MS Celeb數(shù)據(jù)庫(kù)。

問(wèn)題場(chǎng)景二——使用必要性存疑：8月21日，瑞典北斯部蓋樂(lè)夫提市的一所高中因使用面部識(shí)別技術(shù)來(lái)監(jiān)控學(xué)生的出勤情況，被瑞典數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（The Swedish Data Inspection Authority，DPA）處以20萬(wàn)瑞典克朗（人民幣14.8萬(wàn)元）的罰款。這是歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation，簡(jiǎn)稱(chēng)GDPR）生效以來(lái)，瑞典數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)公布的首張罰單。瑞典數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，該學(xué)校使用面部識(shí)別技術(shù)來(lái)監(jiān)控學(xué)生的出勤情況，事先未向瑞典DPA尋求咨詢(xún)，在日常環(huán)境中對(duì)學(xué)生進(jìn)行攝像監(jiān)控等行為侵犯了學(xué)生的隱私，違反了GDPR關(guān)于處理敏感生物特征數(shù)據(jù)的規(guī)定。

問(wèn)題場(chǎng)景三——濫用數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：此前，伊利諾伊州的一起集體訴訟案指控臉書(shū)公司濫用面部識(shí)別數(shù)據(jù)，并要求賠償350億美元，臉書(shū)要求美國(guó)一家法院駁回此案。10月18日，舊金山第九巡回法院的三名法官組成的小組駁回了臉書(shū)的請(qǐng)求。此案涉及700萬(wàn)用戶(hù)，臉書(shū)可能會(huì)面臨向每個(gè)用戶(hù)賠償1000至5000美元的罰款，總罰款金額最高可能達(dá)到350億美元。法庭文件說(shuō)：“臉書(shū)的面部識(shí)別技術(shù)違反了伊利諾伊州的生物特征信息隱私法（BIPA）。違反BIPA的規(guī)定實(shí)際上損害了用戶(hù)的隱私，或會(huì)對(duì)他們的隱私構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的威脅。”

問(wèn)題場(chǎng)景四——安全隱憂：12月12日，美國(guó)人工智能公司Kneron測(cè)試團(tuán)隊(duì)在荷蘭最大的機(jī)場(chǎng)史基浦機(jī)場(chǎng)用手機(jī)屏幕上的一張照片騙過(guò)了自助登機(jī)終端，再次引起了人們對(duì)人臉識(shí)別準(zhǔn)確性和安全性的關(guān)注。此外，該團(tuán)隊(duì)還用一個(gè)特制的3D面具成功蒙騙了微信和支付寶等人臉識(shí)別支付系統(tǒng)。同樣引起了人們對(duì)人臉識(shí)別支付安全性的擔(dān)憂。

上述事件報(bào)道不僅引起了公眾的對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用邊界與個(gè)人隱私保護(hù)的高度關(guān)注，也促使業(yè)界和監(jiān)管者對(duì)一路高歌猛進(jìn)的人臉識(shí)別應(yīng)用進(jìn)行深刻反思。

第一，嚴(yán)重侵犯?jìng)€(gè)人隱私。首先，大部分公共場(chǎng)所在采集人臉信息時(shí)并未明確告知，使得被動(dòng)采集成為常態(tài)；其次，在機(jī)場(chǎng)、火車(chē)站、公園、銀行、學(xué)校、公司（小區(qū)）門(mén)禁或考勤等人臉識(shí)別的應(yīng)用中用戶(hù)幾乎完全沒(méi)有選擇權(quán)利，只能被動(dòng)接受；再次，人臉識(shí)別技術(shù)濫用，隱私安全風(fēng)險(xiǎn)高筑，面相分析、換臉、換裝、試妝、測(cè)膚質(zhì)等娛樂(lè)小程序，以及刷臉支付售貨機(jī)等隨處可見(jiàn)，毫無(wú)邊界的人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用，正肆無(wú)忌憚地收集著用戶(hù)的人臉數(shù)據(jù)及個(gè)人隱私。

第二，數(shù)據(jù)安全保障機(jī)制缺失。數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)與使用等規(guī)范缺失，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄漏風(fēng)險(xiǎn)極高。首先，當(dāng)前關(guān)于人臉識(shí)別技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)資質(zhì)和時(shí)限，以及對(duì)已獲取數(shù)據(jù)的使用權(quán)限等缺少明確規(guī)定。其次，生產(chǎn)企業(yè)和提供應(yīng)用服務(wù)的企業(yè)在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和使用中缺乏透明度。再次，網(wǎng)絡(luò)安全生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化，人臉數(shù)據(jù)庫(kù)泄漏事件也時(shí)有發(fā)生。

第三，識(shí)別技術(shù)有待進(jìn)一步完善。目前，人臉識(shí)別應(yīng)用還達(dá)不到百分之百的準(zhǔn)確。尤其是針對(duì)不同種族和民族群體識(shí)別的錯(cuò)誤率差異比較大。例如，麻省理工媒體實(shí)驗(yàn)室和微軟的一項(xiàng)合作研究曾顯示，人臉識(shí)別的準(zhǔn)確率與膚色高度相關(guān)。當(dāng)被識(shí)別的圖像中為白人時(shí)，正確率超過(guò)90%；而對(duì)于膚色較深的女性，準(zhǔn)確率僅為65%。因此，用于比對(duì)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)不僅需要考慮種族和民族樣本平衡性，也需要盡可能確保樣本數(shù)量的有效性。此外，姿勢(shì)、裝飾（帽子、眼鏡、口罩等）和光線等變量均會(huì)對(duì)識(shí)別結(jié)果產(chǎn)生影響。

第四，部分不當(dāng)應(yīng)用可能導(dǎo)致歧視?，F(xiàn)今，人臉識(shí)別技術(shù)在招聘、交友、婚戀、教育等領(lǐng)域也屢見(jiàn)不鮮。通過(guò)對(duì)人臉數(shù)據(jù)的分析，對(duì)個(gè)體的性格、心理、能力、情商等進(jìn)行評(píng)定，給出相應(yīng)建議。然而，限于技術(shù)水平、原始數(shù)據(jù)精準(zhǔn)度、算法隱含的價(jià)值判斷，以及數(shù)據(jù)庫(kù)樣本量的有效性等諸多因素，使得這類(lèi)應(yīng)用可能擴(kuò)大某種偏見(jiàn)，引發(fā)歧視。

此外，作為身份驗(yàn)證手段，人臉識(shí)別技術(shù)存在先天缺陷。相對(duì)于指紋、虹膜、聲音、聲紋、基因等其他用于身份識(shí)別的生物信息，人臉暴露度較高，更容易實(shí)現(xiàn)被動(dòng)采集。這也同時(shí)意味著人臉信息的數(shù)據(jù)更容易被竊取，不僅可能侵犯?jìng)€(gè)人隱私，還會(huì)帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失，甚至大規(guī)模的數(shù)據(jù)庫(kù)泄露還會(huì)對(duì)一個(gè)族群或國(guó)家?guī)?lái)安全風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)上述問(wèn)題，有必要對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的無(wú)限制推廣和擴(kuò)張及時(shí)“剎車(chē)”，并盡快采取相應(yīng)措施防范和規(guī)制人臉識(shí)別技術(shù)的應(yīng)用。

如何防范人臉識(shí)別技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)

人臉識(shí)別技術(shù)本質(zhì)上是一種基于大規(guī)模人臉數(shù)據(jù)分析的人工智能身份驗(yàn)證應(yīng)用技術(shù)。因此，合理和合法使用該項(xiàng)技術(shù)，還需充分認(rèn)識(shí)人臉數(shù)據(jù)的意義和價(jià)值：一是，人臉數(shù)據(jù)可被還原成人臉圖像，關(guān)涉到個(gè)體的肖像權(quán)，因而相關(guān)濫用行為極易侵犯此項(xiàng)權(quán)益；二是，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人臉數(shù)據(jù)具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。一方面，基于人臉數(shù)據(jù)的人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用給相關(guān)企業(yè)和行業(yè)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，而用戶(hù)不僅幾乎沒(méi)有得到任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，甚至還可能給自身的權(quán)益受到侵害埋下巨大隱患；另一方面，作為身份識(shí)別和驗(yàn)證的人臉數(shù)據(jù)，一旦被竊取、濫用，可能給用戶(hù)直接帶來(lái)安全威脅或財(cái)產(chǎn)損失，如門(mén)禁和支付應(yīng)用。

有效防范人臉識(shí)別技術(shù)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)需要從完善相關(guān)法規(guī)政策、加強(qiáng)政府監(jiān)管、提高行業(yè)自律和提升個(gè)體素養(yǎng)等層面系統(tǒng)規(guī)避人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

第一，需盡快完善包括人臉識(shí)別在內(nèi)的人體生物信息使用法律法規(guī)。應(yīng)劃定人臉識(shí)別技術(shù)使用邊界，并建立人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用申報(bào)備案和審批制度。遵循“必要性”原則，防止因商業(yè)利益濫用此技術(shù)。例如，對(duì)于非封閉式公共場(chǎng)所安裝人臉識(shí)別設(shè)備（如公園驗(yàn)票等）必要性展開(kāi)充分評(píng)估。

第二，采集人臉數(shù)據(jù)前須告知用途和可能風(fēng)險(xiǎn)，以保障公眾知情權(quán)與選擇權(quán)，防止企業(yè)過(guò)度收集和利用。尤其是企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)在公共場(chǎng)合以拍攝、錄像、掃描等方式采集可在人臉識(shí)別中使用的數(shù)據(jù)，應(yīng)公開(kāi)、明確告知，以便不愿被采集的人可以避開(kāi)這些區(qū)域。同時(shí)，對(duì)于一些商業(yè)或娛樂(lè)性應(yīng)用，不僅必須履行告知義務(wù)，還需為用戶(hù)提供“退出”選項(xiàng)。即當(dāng)用戶(hù)不想再繼續(xù)授權(quán)使用其面部數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)用提供方必須提供“退出”或“刪除”路徑，以確保被采集方的“選擇權(quán)”和“被遺忘權(quán)”。

第三，對(duì)人臉數(shù)據(jù)存儲(chǔ)權(quán)限做出明確規(guī)定，確保數(shù)據(jù)在采集、傳輸、使用和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性?？赏ㄟ^(guò)第三方認(rèn)證的方式，確認(rèn)企業(yè)是否具有相應(yīng)技術(shù)能力保障人臉數(shù)據(jù)的安全性。此外，人臉數(shù)據(jù)應(yīng)采取本地存儲(chǔ)方式，并禁止跨境流動(dòng)。

第四，根據(jù)數(shù)據(jù)用途，明確規(guī)定人臉數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)主體、時(shí)限和采集，以最大限度保證數(shù)據(jù)安全。人臉識(shí)別技術(shù)使用過(guò)程中通常涉及人臉識(shí)別技術(shù)產(chǎn)品提供方和采納方。其中，采納方既包括維護(hù)公共安全的特殊主體相關(guān)政府公共管理部門(mén)，同時(shí)也包括一般的企事業(yè)單位主體。但無(wú)論是哪類(lèi)主體都需避免濫用職權(quán)過(guò)度采集人臉數(shù)據(jù)，并同時(shí)承擔(dān)數(shù)據(jù)保護(hù)的責(zé)任。依據(jù)人臉數(shù)據(jù)的使用目的和需要，可將數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)時(shí)限分為即時(shí)、短期和長(zhǎng)期三類(lèi)，并盡可能選擇即時(shí)存儲(chǔ)方式，即比對(duì)后不對(duì)掃描到的人臉數(shù)據(jù)進(jìn)行保存。

第五，應(yīng)建立和健全行業(yè)組織，建立人臉識(shí)別行業(yè)自律準(zhǔn)則。在數(shù)字時(shí)代，技術(shù)發(fā)展日新月異，法律法規(guī)滯后于技術(shù)發(fā)展已經(jīng)成為新常態(tài)。因此，完全寄希望于政府治理人臉識(shí)別既不可能，也不現(xiàn)實(shí)。因此，建立人臉識(shí)別技術(shù)企業(yè)聯(lián)盟類(lèi)組織，確立相應(yīng)倫理原則和安全標(biāo)準(zhǔn)，有利于人臉識(shí)別行業(yè)良性發(fā)展。

第六，認(rèn)識(shí)人臉數(shù)據(jù)的價(jià)值，增強(qiáng)隱私自我保護(hù)意識(shí)。當(dāng)前，人臉識(shí)別技術(shù)正處于快速應(yīng)用之中，個(gè)人在面臨各種信息采集的同時(shí)，必須要增強(qiáng)自我隱私保護(hù)意識(shí)，認(rèn)真閱讀相關(guān)隱私條款，對(duì)于信任度有存疑可能的應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)明確拒絕其信息收集行為，警惕個(gè)人隱私泄漏風(fēng)險(xiǎn)。
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