特朗普政府未來或許會(huì)調(diào)整國(guó)家的分級(jí)，以及擴(kuò)大管制范疇，但不變的是中美兩大陣營(yíng)的壁壘將更加分明。美國(guó)的這些新政策對(duì)中國(guó)有什么影響呢？

2025年新年伊始，美國(guó)出臺(tái)了一系列針對(duì)AI先進(jìn)半導(dǎo)體相關(guān)的政策。1月13日，商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布了《人工智能擴(kuò)散框架》（Framework for Artificial Intelligence Diffusion）的臨時(shí)最終規(guī)則（Interim Final Rule，簡(jiǎn)稱IFR），該舉措標(biāo)志著美國(guó)政府對(duì)先進(jìn)計(jì)算集成電路（advanced computing integrated circuits）和封閉式兩用AI模型權(quán)重的出口控制力度進(jìn)一步加大，并引入了全新的強(qiáng)制性全球許可制度。

該政策不僅針對(duì)直接出口，還擴(kuò)展了長(zhǎng)臂管轄，意在限制第三方國(guó)家與中國(guó)之間的正常貿(mào)易往來。新規(guī)在發(fā)布后還需要接受為期120天的公眾意見征詢，但其最終實(shí)施仍需要1月20日上任的特朗普政府批準(zhǔn)。

新管制措施將各個(gè)國(guó)家劃分為3個(gè)等級(jí)。第一梯隊(duì)（Tier-1）為美國(guó)的同盟國(guó)英法德、澳大利亞、加拿大、日本、韓國(guó)等18個(gè)國(guó)家和地區(qū)。這些地區(qū)在先進(jìn)半導(dǎo)體及AI基礎(chǔ)模型的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面不受限制。

第二梯隊(duì)（Tier-2）主要是墨西哥、瑞士、以色列、新加坡等東南亞各國(guó)、印度及中東各國(guó)，總共約為120個(gè)。目前，面向第二梯隊(duì)國(guó)家的大多數(shù)出口都需要獲得美國(guó)政府的批準(zhǔn)。需要很長(zhǎng)時(shí)間才能獲批，有時(shí)還不批準(zhǔn)。根據(jù)新的管制方案，在每年1700塊的數(shù)量限制下，將建立一個(gè)無需許可證即可向第二梯隊(duì)國(guó)家出口先進(jìn)半導(dǎo)體的機(jī)制。

1年間，1700塊以內(nèi)的小規(guī)模交易無需許可證，同時(shí)將確保能夠隨時(shí)掌握數(shù)量及出口目的地，牽制經(jīng)由東南亞或中東向中國(guó)進(jìn)行的迂回出口。

關(guān)于第二梯隊(duì)國(guó)家的先進(jìn)半導(dǎo)體庫存情況，此前完全無法掌握，但這些國(guó)家可能存在大量庫存。在巴西，印度等第二梯隊(duì)國(guó)家，AI的應(yīng)用以及美國(guó)科技企業(yè)的當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)可能會(huì)停滯，因此美國(guó)政府將設(shè)置例外措施。

第三梯隊(duì)（Tier-3）包括中國(guó)、俄羅斯、朝鮮等被美國(guó)視為敏感或敵對(duì)的22個(gè)國(guó)家和地區(qū)。這些地區(qū)原本就受到美國(guó)的出口管制。此次將新設(shè)禁止向中國(guó)等國(guó)家轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)AI基礎(chǔ)模型的措施。

1月15日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局宣布更新《出口管理?xiàng)l例》（EAR），將25家中國(guó)企業(yè)及其相關(guān)實(shí)體列入實(shí)體清單。此次被列入實(shí)體清單的中國(guó)企業(yè)涵蓋了多個(gè)高科技領(lǐng)域，包括但不限于人工智能、半導(dǎo)體以及量子技術(shù)等。具體名單如下：
1.北京科益虹源光電技術(shù)有限公司（Beijing Keyi Hongyuan Optoelectronics Co., Ltd.）
2.北京聆心智能科技有限公司（Beijing Lingxin Intelligent Technology Co., Ltd.）
3.北京元音智能科技有限公司（Beijing Yuanyin Intelligent Technology Co., Ltd.）
4.北京智譜未來科技有限公司（Beijing Zhipu Future Technology Co., Ltd.）
5.北京智譜華章科技有限公司（Beijing Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.）
6.北京智譜領(lǐng)航科技有限公司（Beijing Zhipu Linghang Technology Co., Ltd.）
7.北京智譜清言科技有限公司（Beijing Zhipu Qingyan Technology Co., Ltd.）
8.杭州智譜華章科技有限公司（Hangzhou Zhipu Huazhang Technology Co., Ltd.）
9.南京智虎信息科技有限公司（Nanjing Zhihu Information Technology Co., Ltd.）
10.上海智譜寰宇科技有限公司（Shanghai Zhipu Huanyu Technology Co., Ltd.）
11.深圳智譜未來科技有限公司（Shenzhen Zhipu Future Technology Co., Ltd.）
12.成都算澤科技有限公司（Chengdu Suanze Technology Co., Ltd.）
13.福建算豐科技有限公司（Fujian Sophon Technology Co., Ltd.）
14.福建算芯科技有限公司（Fujian Suanxin Technology Co., Ltd.）
15.江蘇算芯科技有限公司（Jiangsu Suanxin Technology Co., Ltd.）
16.青島算能科技有限公司（Qingdao Sophgo Technology Co., Ltd.）
17.渠梁電子有限公司（Quliang Electronics Co., Ltd.）
18.Shanghai Suanhu Technology Co., Ltd.
19.北京算能科技有限公司（Sophgo Technologies Ltd.）
20.算豐科技（北京）有限公司（Sophon Technology (Beijing) Co., Ltd.）
21.算力（福建）科技有限公司（Suanli (Fujian) Technology Co., Ltd.）
22.Tianjin Shunhua Technology Co., Ltd.
23.武漢算能科技有限公司（Wuhan Suanneng Technology Co., Ltd.）

24.無錫算能科技有限公司（Wuxi Suanneng Technology Co., Ltd.）
25.廈門算能科技有限公司（Xiamen Sophgo Technologies Limited.）
新加坡
26.Sophgo Technologies Pte. Ltd.. and
27.PowerAir Pte. Ltd.

“16nm/14nm節(jié)點(diǎn)”及以下工藝管制

同時(shí)，BIS還更新先進(jìn)計(jì)算半導(dǎo)體的出口管制，根據(jù)EAR文件中的定義，先進(jìn)節(jié)點(diǎn)集成電路包括滿足以下任一標(biāo)準(zhǔn)的集成電路：
（1）采用非平面晶體管結(jié)構(gòu)或“生產(chǎn)”“技術(shù)節(jié)點(diǎn)”為16/14 nm或以下的邏輯集成電路；
（2）128層及以上的NOT AND（NAND）存儲(chǔ)集成電路；
（3）動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器（DRAM）集成電路，具有：i）存儲(chǔ)單元面積小于0.0019 μm 2；或 ii）內(nèi)存密度大于每平方毫米0.288 gigabits。

而且美國(guó)還將加強(qiáng)對(duì)臺(tái)積電、三星、英特爾等晶圓代工廠的盡職調(diào)查，并防止其流向中國(guó)。要求對(duì)尋求出口某些先進(jìn)芯片的代工廠和封裝廠實(shí)施更廣泛的許可要求，除非滿足如下三個(gè)條件之一：
① 出口到值得信賴的“經(jīng)批準(zhǔn)（Approved）”或“授權(quán)（Authorized）”集成電路設(shè)計(jì)商，由該設(shè)計(jì)商證明芯片低于相關(guān)性能閾值；
② 芯片由澳門以外地點(diǎn)或D:5國(guó)家組的目的地的前端制造商封裝，由制造商核驗(yàn)最終芯片的晶體管數(shù)量；
③ 芯片由“經(jīng)批準(zhǔn)”的外包半導(dǎo)體組裝和測(cè)試服務(wù)（OSAT）公司封裝，該公司核驗(yàn)最終芯片的晶體管數(shù)量。

此外，BIS還首次加大對(duì)生物技術(shù)設(shè)備實(shí)施新的出口管制，涉及腦機(jī)接口、AI制藥、新材料等領(lǐng)域。路透報(bào)道稱，因擔(dān)心中國(guó)問題，還稱相關(guān)實(shí)驗(yàn)室設(shè)備可用于“增強(qiáng)人類能力、腦機(jī)接口、仿生合成材料，甚至生物武器?！?/p>

美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多表示，“這些規(guī)則將進(jìn)一步針對(duì)和加強(qiáng)我們的管制，以幫助確保中國(guó)和其他試圖規(guī)避我們的法律并破壞美國(guó)國(guó)家安全的人的努力失敗，我們將繼續(xù)通過限制先進(jìn)半導(dǎo)體的獲取、積極執(zhí)行我們的規(guī)則以及主動(dòng)應(yīng)對(duì)新出現(xiàn)的威脅來維護(hù)我們的國(guó)家安全。”

對(duì)中國(guó)企業(yè)的影響

中國(guó)與美國(guó)的科技戰(zhàn)已經(jīng)演變成AI戰(zhàn)爭(zhēng)，半導(dǎo)體和模型管制成為重要一環(huán)。特朗普政府未來或許會(huì)調(diào)整國(guó)家的分級(jí)，以及擴(kuò)大管制范疇，但不變的是中美兩大陣營(yíng)的壁壘將更加分明。美國(guó)的這些新政策對(duì)中國(guó)有什么影響呢？

首先，增加了中國(guó)企業(yè)獲得先進(jìn)芯片的難度。新的管制措施針對(duì)東南亞和中東地區(qū)，在設(shè)置“數(shù)量限制”的同時(shí)，建立便捷的出口機(jī)制，目的在于掌握先進(jìn)半導(dǎo)體在海外的流通和庫存數(shù)據(jù)，封堵向我國(guó)的迂回出口。這讓原來我國(guó)企業(yè)與東南亞和中東地區(qū)國(guó)家的正常貿(mào)易受到限制。

其次，中國(guó)芯片企業(yè)業(yè)務(wù)受到影響。據(jù)中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，目前已經(jīng)有246家中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)被美國(guó)政府列入了實(shí)體名單，占中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員總數(shù)的1/4左右，如果算上波及的外企會(huì)員，總數(shù)超過1/3。這么多企業(yè)在實(shí)體名單中，很多業(yè)務(wù)都受到了影響。

三是，破壞了全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期以來達(dá)成的公平、合理、無歧視的共識(shí)和WTO公平貿(mào)易的宗旨，傷害了包括中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在內(nèi)的全球半導(dǎo)體從業(yè)者團(tuán)結(jié)協(xié)作的努力。給全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的安全穩(wěn)定造成了實(shí)質(zhì)性損害。

四是增加了全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的成本。隨著美國(guó)出口管制措施的不斷加碼，對(duì)我國(guó)管制措施的隨意性，對(duì)包括中國(guó)和美國(guó)企業(yè)在內(nèi)的全球芯片企業(yè)造成了供應(yīng)鏈中斷、運(yùn)營(yíng)成本上升等影響，影響了美國(guó)芯片產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)。美國(guó)芯片產(chǎn)品不再安全、不再可靠，中國(guó)相關(guān)行業(yè)不得不謹(jǐn)慎采購(gòu)美國(guó)芯片。

芯查查觀點(diǎn)：

1、美國(guó)的芯片出口管制直接限制了中國(guó)企業(yè)獲取高端AI芯片的能力，因此中國(guó)企業(yè)需要加大研發(fā)投入，突破核心技術(shù)瓶頸，尤其是在光刻機(jī)、EDA工具、先進(jìn)制程工藝等方面取得突破。
2、芯片設(shè)計(jì)企業(yè)可通過與海外合作伙伴合作，并購(gòu)或投資海外技術(shù)公司，獲取先進(jìn)技術(shù)資源或共同研發(fā)符合要求的AI產(chǎn)品。
3、面對(duì)美國(guó)禁令帶來的挑戰(zhàn)，中國(guó)企業(yè)需加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游的協(xié)同合作, 整合國(guó)內(nèi)資源，形成從芯片設(shè)計(jì)、制造到封裝測(cè)試的完整產(chǎn)業(yè)鏈，并推動(dòng)國(guó)產(chǎn)替代產(chǎn)品的普及。
4、美國(guó)禁令對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)短期內(nèi)會(huì)形成壓力和困難，需謹(jǐn)慎對(duì)待做好防范，中國(guó)企業(yè)需要建立多元化的供應(yīng)鏈體系，避免過度依賴單一供應(yīng)商。例如，通過與多家代工廠合作，分散生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。在關(guān)鍵零部件和原材料方面，中國(guó)企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急儲(chǔ)備機(jī)制，確保在極端情況下仍能維持生產(chǎn)。

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審核編輯 黃宇